證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 選擇題 以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
  • A 、王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)
  • B 、王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
  • C 、王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)
  • D 、王某對(duì)A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

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參考答案

【正確答案：C】

選項(xiàng)C正確：證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職；證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)；證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

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