- 選擇題以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- A 、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)
- B 、王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
- D 、王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職；證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)；證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
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- 4 【選擇題】以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- A 、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)
- B 、王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
- D 、王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
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- B 、王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
- D 、王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
- 8 【選擇題】以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- A 、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)
- B 、王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
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- 基金份額持有人大會一般由（）召集。
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- 下列屬于中證指數(shù)的有（）。 Ⅰ.滬深300指數(shù) Ⅱ.A股指數(shù) Ⅲ.中證規(guī)模指數(shù) Ⅳ.基金指數(shù)
- 根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定，下列說法錯誤的有（ ）。Ⅰ.甲證券公司營業(yè)部員工張某向投資者推薦某股票型基金穩(wěn)賺不賠Ⅱ.乙證券公司營業(yè)部員工王某與客戶約定，某基金虧損由王某承擔(dān)Ⅲ.丙證券公司營業(yè)部銷售基金贈送大米Ⅳ.丁證券公司營業(yè)部員工李某銷售戊基金公司基金后，獲得戊基金公司獎勵的購物卡
- 基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）。Ⅰ.各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息Ⅲ.基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資
- 下列屬于上證50ETF期權(quán)合約的買賣類型的是（）。Ⅰ.買入開倉Ⅱ.賣出平倉Ⅲ.賣出開倉Ⅳ.備兌平倉
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