- 選擇題以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- A 、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)
- B 、王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
- D 、王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職；證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)；證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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- A 、當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷
- B 、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)
- C 、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，下一交易日可以行權(quán)
- D 、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出
- 2 【多選題】以下關(guān)于證券公司分公司的說法正確的是[ ]。
- A 、分公司不具有企業(yè)法人資格
- B 、證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
- C 、證券公司不可以設(shè)立分公司
- D 、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的營業(yè)部業(yè)務(wù)
- 3 【選擇題】以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- A 、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)
- B 、王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
- D 、王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
- 4 【選擇題】以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- A 、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)
- B 、王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
- D 、王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
- 5 【選擇題】以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- A 、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)
- B 、王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
- D 、王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
- 6 【選擇題】以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- 7 【選擇題】以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- 8 【選擇題】以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- A 、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)
- B 、王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
- D 、王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
- 9 【選擇題】以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- A 、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)
- B 、王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
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- 10 【選擇題】以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- A 、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)
- B 、王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管
- C 、王某向董事會負(fù)責(zé)
- D 、王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任
熱門試題換一換
- 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.與期貨公司建立介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對接規(guī)則 Ⅱ.建立完備的協(xié)助開戶制度 Ⅲ.不得代客戶下達(dá)交易指令 Ⅳ.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
- 債券期貨交易履約方式有（）。 Ⅰ.實(shí)物交割 Ⅱ.現(xiàn)券交易 Ⅲ.對沖平倉 Ⅳ.以券融資
- 約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間的證券應(yīng)當(dāng)提前購回的情況不包括（）。
- 約定購回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，處理程序包括（）。Ⅰ. 證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所申請終止購回，并告知客戶Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)向交易所提交處置申請、承諾書和合規(guī)意見書等相關(guān)材料Ⅲ.證券公司提交的違約處置申請及相關(guān)材料形式完備的，交易所向中國結(jié)算發(fā)出終止約定購回交易的書面通知Ⅳ.證券公司可在標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至自營賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購回交易所涉全部標(biāo)的證券，以抵償客戶應(yīng)付金額，剩余金額按照多退少補(bǔ)的原則處理Ⅴ.違約處置完成后，證券公司應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向交易所備案
- 下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財(cái)產(chǎn)。
- 股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（）日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。
- 對于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時(shí)長的（）。
- 下列市場中，屬于我國證券市場主板市場的是（）。
- 財(cái)政政策對股票價(jià)格造成影響的途徑包括（）。Ⅰ.中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價(jià)下跌Ⅱ.擴(kuò)大財(cái)政赤字，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展Ⅲ.調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤和股息Ⅳ.干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率
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