- 選擇題按照《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處()罰款。
- A 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- D 、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

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參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百二十三條規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
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- A 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
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- 3 【選擇題】按照《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處()罰款。
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- 5 【選擇題】按照《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處()罰款。
- 6 【選擇題】按照《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處()罰款。
- 7 【選擇題】按照《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處()罰款。
- A 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
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- C 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- D 、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
- 8 【選擇題】按照《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處()罰款。
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- 9 【選擇題】按照《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處()罰款。
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- 10 【選擇題】按照《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處()罰款。
- A 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
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熱門試題換一換
- 中小板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。
- 證券公司從事企業(yè)債券的承銷,注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報(bào)送的申請(qǐng)材料包括( )。
- 在采用網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售和上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式時(shí),可初始設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量,然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果,按預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量,此為回拔機(jī)制的運(yùn)用。
- 關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師及會(huì)計(jì)師事務(wù)所取得證券業(yè)務(wù)許可,以下說(shuō)法正確的是()。
- 證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有的行為包括()。 Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品 Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品 Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶
- 下列屬于金融期貨合約的有()。Ⅰ.外匯期貨Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股指期貨Ⅳ.金屬期貨
- 以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是()。
- 下列不屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則的是( )。
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