證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題按照《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處()罰款。
  • A 、30萬元以上60萬元以下
  • B 、3萬元以上30萬元以下
  • C 、3萬元以上10萬元以下
  • D 、10萬元以上100萬元以下

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參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:《證券投資基金法》第一百二十三條規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。

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