- 選擇題以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
- C 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：考查證券公司、證券投資機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的基本原則。A項屬于客觀原則，B項屬于公平原則，D項屬于審慎原則。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】發(fā)布證券研究報告的原則（）。
- A 、獨立、客觀、公平、審慎
- B 、公開、公平、公正、獨立
- C 、獨立、客觀、公平、公開
- D 、公正、客觀、公平、審慎
- 2 【選擇題】下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
- B 、對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義
- C 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論
- 3 【選擇題】下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
- B 、對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義
- C 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論
- 4 【組合型選擇題】對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。 Ⅰ.責令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅳ.責令暫停發(fā)布證券研究報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
- C 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
- 6 【選擇題】以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
- C 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
- 7 【組合型選擇題】對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。 Ⅰ.責令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅳ.責令暫停發(fā)布證券研究報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。 Ⅰ.責令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅳ.責令暫停發(fā)布證券研究報告
- 9 【組合型選擇題】對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。 Ⅰ.責令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅳ.責令暫停發(fā)布證券研究報告
- 10 【組合型選擇題】對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。 Ⅰ.責令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅳ.責令暫停發(fā)布證券研究報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告，還包括了發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價、投標等一系列定價活動。
- 以下屬于證券交易所的特征的是（）。
- 投資主辦人通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
- 下列關(guān)于債券與股票的說法，錯誤的是（）。
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- （）應(yīng)當在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。
- 非法開設(shè)證券交易場所的，由（）予以取締。
- 多層次資本市場可以提供的支付工具與融資手段有（）。 Ⅰ.可轉(zhuǎn)債Ⅱ.普通股Ⅲ.高收益?zhèn)?并購基金
- 基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）承擔。
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