- 組合型選擇題證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括（）。Ⅰ.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》Ⅱ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》Ⅳ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括：《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》等。
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- ETF不一定采用指數(shù)基金模式。
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- 金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為（）。I． 利率衍生工具 II．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 III．信用衍生工具 IV． 貨幣衍生工具
- 證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。Ⅰ.建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序Ⅱ.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系Ⅳ.建立完善的交易記錄制度
- 公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。下列屬于重大事項的有（ ）。 Ⅰ.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況Ⅱ.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10%Ⅲ.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定Ⅳ.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%
- （）之后，中國人民銀行開始負責(zé)證券公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍的核定及高管人員的管理。
- 評級小組撰寫的信用評級報告和工作底稿須經(jīng)過（）的審核。Ⅰ.評級小組負責(zé)人初審Ⅱ.部門負責(zé)人再審Ⅲ.評級總監(jiān)三審Ⅳ.評級組內(nèi)終審
- 以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。Ⅰ.保守客戶秘密Ⅱ.履行法定信息披露義務(wù)Ⅲ.完善客戶溝通、投訴處理機制Ⅳ.不得挪用、侵占客戶資金
- 在美國發(fā)行的外國債券被稱為（）。
- 下面關(guān)于風(fēng)險對沖，說法正確的是（）。Ⅰ.套期保值是常見的風(fēng)險對沖工具 Ⅱ.風(fēng)險對沖對管理系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險都有效Ⅲ.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險，人們需要借助于金融衍生工具進行風(fēng)險對沖 Ⅳ.風(fēng)險對沖是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體
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