- 組合型選擇題公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。下列屬于重大事項的有（ ）。 Ⅰ.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況Ⅱ.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10%Ⅲ.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定Ⅳ.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括：
① 發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化；
② 債券信用評級發(fā)生變化；
③ 發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；
④ 發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；
⑤ 發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%;
⑥ 發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10%;
⑦ 發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失；
⑧ 發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；
⑨ 發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰；
⑩ 保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；
?發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；
?發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；
?其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、 I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III
- 7 【組合型選擇題】發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當依據(jù)《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定作出（）決議。 Ⅰ.發(fā)行債券的數(shù)量 Ⅱ.發(fā)行利率 Ⅲ.債券期限 Ⅳ.募集資金用途
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。下列屬于重大事項的有（ ）。 Ⅰ.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況Ⅱ.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10%Ⅲ.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定Ⅳ.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- 中國金融期貨交易所實行結(jié)算會員制度，會員分為（ ）。
- 證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向（ ）有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。
- 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。 I.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點 II.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工 III.掌握名單的工作人員范圍 IV.對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
- 中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》在幾個方面明確了投資者適當性管理的各項工作，其中包括（）。 Ⅰ.投資者分類 Ⅱ.產(chǎn)品分級 Ⅲ.強化經(jīng)營機構(gòu)適當性權(quán)利 Ⅳ.突出違規(guī)行為的懲戒
- 關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報 Ⅱ.買入或者賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍 Ⅲ.實行10%的漲跌停限制 Ⅳ.實行T+1交割、交收
- 下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。 Ⅰ.設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于五人 Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小，可以不設(shè)監(jiān)事會 Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當包括不高于總?cè)藬?shù)三分之一的公司職工代表 Ⅳ.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事
- 證券公司另類子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。
- 下列選項中屬于全球金融市場發(fā)展階段的是（） 。Ⅰ.從17世紀英國崛起到第一次世界大戰(zhàn)Ⅱ.從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束Ⅲ.從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到 1971 年布雷頓森林體系瓦解Ⅳ.從布雷頓森林體系瓦解到 2007 年全球金融危機前夕
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