- 多選題證券公司違反規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。
- A 、停止發(fā)行證券的資格
- B 、警告
- C 、責(zé)令改正
- D 、罰款
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B,C,D】
常識(shí)題，證券公司違反規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告和罰款。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】發(fā)行人違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，并處以（）的罰款。
- A 、50萬元以上500萬元以下
- B 、20萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上100萬元以下
- D 、20萬元以上50萬元以下
- 2 【組合型選擇題】 證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.沒收違法所得 Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.沒收違法所得 Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.沒收違法所得 Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.沒收違法所得 Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.沒收違法所得 Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.沒收違法所得 Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
- 8 【組合型選擇題】 證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.沒收違法所得 Ⅱ.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
- 9 【組合型選擇題】 證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.沒收違法所得 Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.沒收違法所得 Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過90天。
- 證券公司借入的短期次級(jí)債務(wù)轉(zhuǎn)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)或?qū)㈤L(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)展期的，應(yīng)自獲得住所地證監(jiān)局批復(fù)之日起按規(guī)定比例將長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資產(chǎn)。
- 保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在十年以上（含十年），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。
- 關(guān)于開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行產(chǎn)品賬戶開立的說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式和實(shí)際持有模式Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)Ⅲ.以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，證券公司享有產(chǎn)品持有人權(quán)利Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定行使產(chǎn)品持有人相關(guān)權(quán)利，不得損害投資者權(quán)益
- 資本市場(chǎng)包括（）。Ⅰ.股票及衍生品市場(chǎng)Ⅱ.債券及衍生品市場(chǎng)Ⅲ.期貨及衍生品市場(chǎng)Ⅳ.中長(zhǎng)期資金借貸品市場(chǎng)
- 根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反應(yīng)程度，可以將證券市場(chǎng)分為（）。Ⅰ.強(qiáng)式有效市場(chǎng) Ⅱ.中式有效市場(chǎng) Ⅲ.半強(qiáng)式有效市場(chǎng) Ⅳ.弱式有效市場(chǎng)
- 下列選項(xiàng)中，（）是我國(guó)國(guó)有股權(quán)管理的行政機(jī)構(gòu)。
- 我國(guó)金融市場(chǎng)體系包括（）。Ⅰ.貨幣市場(chǎng) Ⅱ.債券市場(chǎng)Ⅲ.商品市場(chǎng) Ⅳ.金融衍生品市場(chǎng)
- 特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。
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