- 客觀案例題某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對(duì)上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無須提交書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
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參考答案【正確答案：A,D】
《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條 凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在 5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。
該期貨公司7月和8月的變動(dòng)比為（200-150）/200=25%，因此公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，并向全體董事書面報(bào)告。
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- A 、向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- B 、向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告說明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- C 、向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說明原因并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
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- 2 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2015年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2015年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%，針對(duì)上述變化，以下說法正確的是（）。
- A 、公司無須提交書面報(bào)告
- B 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
- 3 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對(duì)上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無須提交書面報(bào)告
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- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無須提交書面報(bào)告
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- A 、公司無須提交書面報(bào)告
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- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
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- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無須提交書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
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- 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。（）
- 互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人按照商定條件，在約定時(shí)間內(nèi)交換一系列（）的合約。
- 某套利者買入3月份鋁期貨合約的同時(shí)賣出5月份鋁期貨合約，價(jià)格分別為19160元/噸和19260元/噸，建倉后，3月份鋁期貨合約和5月份鋁期貨合約的價(jià)格分別變?yōu)?9360元/噸和19210元/噸，則建倉后價(jià)差為（）元/噸。
- 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，其會(huì)員可以分為（）。
- 選擇的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量是( )。
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