- 單選題某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬(wàn)元，2008年8月末的凈資本為8500萬(wàn)元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司以下做法正確的是（）。
- A 、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說(shuō)明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- B 、向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告說(shuō)明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- C 、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說(shuō)明原因并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- D 、向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告說(shuō)明原因并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
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參考答案【正確答案：A】
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20的期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說(shuō)明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告。
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- A 、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說(shuō)明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- B 、向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告說(shuō)明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- C 、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說(shuō)明原因并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- D 、向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告說(shuō)明原因并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- 2 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2016年7月末的凈資本為8500萬(wàn)元，2016年8月末的凈資本為6700萬(wàn)元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（ ）。
- A 、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告
- B 、向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告
- C 、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告
- D 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)變動(dòng)范圍符合標(biāo)準(zhǔn)，不需要報(bào)告
- 3 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2015年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2015年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%，針對(duì)上述變化，以下說(shuō)法正確的是（）。
- A 、公司無(wú)須提交書面報(bào)告
- B 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
- 4 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2016年7月末的凈資本為8500萬(wàn)元，2016年8月末的凈資本為6700萬(wàn)元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（ ）。
- A 、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告
- B 、向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告
- C 、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告
- D 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)變動(dòng)范圍符合標(biāo)準(zhǔn)，不需要報(bào)告
- 5 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2015年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2015年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%，針對(duì)上述變化，以下說(shuō)法正確的是（）。
- A 、公司無(wú)須提交書面報(bào)告
- B 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
- 6 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對(duì)上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無(wú)須提交書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
- 7 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對(duì)上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無(wú)須提交書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
- 8 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2015年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2015年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%，針對(duì)上述變化，以下說(shuō)法正確的是（）。
- A 、公司無(wú)須提交書面報(bào)告
- B 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
- 9 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對(duì)上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無(wú)須提交書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
- 10 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對(duì)上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無(wú)須提交書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
熱門試題換一換
- 如果某商品的需求增長(zhǎng)，供給減少，則該商品的（ ）。
- 期貨合約標(biāo)的商品的價(jià)格是由期貨交易所制定并實(shí)施的。( )
- 假設(shè)未來(lái)甲方預(yù)期資產(chǎn)價(jià)值會(huì)下降，購(gòu)買一個(gè)歐式看跌期權(quán)，行權(quán)價(jià)為95，期限1個(gè)月，期權(quán)的價(jià)格為3.8個(gè)指數(shù)點(diǎn)。假設(shè)指數(shù)跌到90，則到期甲方資產(chǎn)總的市值是（）元。
- 下列關(guān)于期貨投機(jī)階段平倉(cāng)說(shuō)法正確的是( )。
- 某股票當(dāng)前價(jià)格為64.00港元，以下該股票看漲期權(quán)中，內(nèi)涵價(jià)值大于零的有（）。
- 情景分析則可以被看做一些風(fēng)險(xiǎn)因子發(fā)生極端變化情況下的極端情景分析。（）
- 任何單位和個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。（）
- 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。
- 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
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