- 客觀案例題某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報告
- B 、公司無須提交書面報告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會書面報告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告
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參考答案【正確答案：A,D】
《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條 凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在 5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。 該期貨公司7月和8月的變動比為（200-150）/200=25%，因此公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，并向全體董事書面報告。
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- A 、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告說明原因并在5個工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報告
- B 、向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會書面報告說明原因并在5個工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報告
- C 、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告說明原因并在10個工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報告
- D 、向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會書面報告說明原因并在10個工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報告
- 2 【單選題】某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月末的凈資本為8500萬元。針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（ ）。
- A 、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報告
- B 、向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報告
- C 、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在10個工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報告
- D 、向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會書面報告，說明原因，并在10個工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報告
- 3 【多選題】某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月末的凈資本為8500萬元。針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（）。
- A 、向公司住所地資格證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限
- B 、在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告
- C 、向期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限
- D 、在10個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告
- 4 【多選題】某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月末的凈資本為8500萬元。針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司以下做法正確的是（）。
- A 、在10個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告
- B 、在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告
- C 、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因
- D 、向中國證監(jiān)會書面報告，說明原因
- 5 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報告
- B 、公司無須提交書面報告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會書面報告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告
- 6 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2015年7月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為200%，2015年8月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為150%，針對上述變化，以下說法正確的是（）。
- A 、公司無須提交書面報告
- B 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會書面報告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告
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- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報告
- B 、公司無須提交書面報告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會書面報告
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- 8 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2015年7月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為200%，2015年8月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為150%，針對上述變化，以下說法正確的是（）。
- A 、公司無須提交書面報告
- B 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會書面報告
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- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報告
- B 、公司無須提交書面報告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會書面報告
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- 10 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2015年7月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為200%，2015年8月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為150%，針對上述變化，以下說法正確的是（）。
- A 、公司無須提交書面報告
- B 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會書面報告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告
熱門試題換一換
- 對于歐式期權(quán)，下列說法正確的是（）。
- 某投機(jī)者以2.55美元／蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在價格為2.25美元/蒲式耳時下達(dá)一份止損單。此后價格上漲到2.8美元／蒲式耳，該投資者可以在價格為( )時下達(dá)一份新的止損指令。
- 確定合適的套期保值合約數(shù)量是達(dá)到最佳套期保值效果的關(guān)鍵。常見的確定套保合約數(shù)量的方法有( )。
- 下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述，正確的是（）。
- 中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會共同組織期貨從業(yè)資格考試。（）
- 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（?。?。
- 下列主體中，應(yīng)當(dāng)依法提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的有（）。
- 全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整向非結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。
- 某期貨公司人員，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另一個期貨公司開戶進(jìn)行交易，并透露給親戚朋友，該人員違反了（）期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則。
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