證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 單選題 下列關(guān)于異常交易行為,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
  • A 、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一,且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
  • B 、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度,報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
  • C 、證券交易所限制證券交易的措施包括:限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
  • D 、證券交易所采取限制證券交易的措施后,相關(guān)人有異議的,可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng),復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤:對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可以視情況采取下列措施:

(1)口頭或書(shū)面警示;
(2)約見(jiàn)談話;
(3)要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾;
(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;
(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;
(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
如果相關(guān)人對(duì)其中第(4)項(xiàng)限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的,可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng),復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。
其中,限制證券賬戶交易的措施包括:限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

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