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不定項(xiàng)
題干：張某前往甲證券公司營(yíng)業(yè)部要求開(kāi)立賬戶進(jìn)行證券委托交易。客服人員李某對(duì)張某的身份信息進(jìn)行了核實(shí)，按照規(guī)定了解張某的基本情況，并要求張某填寫(xiě)《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷》對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，履行適當(dāng)性管理義務(wù)，并進(jìn)行留痕管理。經(jīng)核查，張某的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果與該業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。李某向張某告知了適當(dāng)性匹配意見(jiàn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容并提供了書(shū)面文件，張某簽署確認(rèn)適當(dāng)性匹配結(jié)果，確認(rèn)已理解和接受適當(dāng)性匹配結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容，前述告知警示過(guò)程進(jìn)行了全過(guò)程錄音錄像。根據(jù)以上材料，回答下列問(wèn)題。
題目：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。
A 、勤勉盡責(zé)原則
B 、誠(chéng)實(shí)信用原則
C 、審慎性原則
D 、差異性原則

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參考答案

【正確答案：A,D】

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（1）投資者利益優(yōu)先原則；

（2）勤勉盡責(zé)原則；

（3）客觀性原則；

（4）有效性原則；

（5）差異性原則。

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