- 選擇題下列關(guān)于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- A 、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告
- B 、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
- C 、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
- D 、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行
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參考答案【正確答案：D】
選項D說法錯誤：對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：
（1）口頭或書面警示；
（2）約見談話；
（3）要求相關(guān)投資者提交書面承諾；
（4）限制相關(guān)證券賬戶交易；
（5）報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；
（6）上報中國證監(jiān)會查處。
如果相關(guān)人對其中第（4）項限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。
其中，限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】關(guān)于證券交易異常波動，下列說法正確的有（ ）。
- A 、異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算
- B 、上交所ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的情況屬于證券交易異常波動
- C 、非特別處理股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的情況屬于證券交易異常波動
- D 、非特別處理股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的情況屬于證券交易異常波動
- 2 【單選題】關(guān)于交易異常情況的處理,下列說法不正確的是()。
- A 、口頭或書面警示
- B 、按照交易資金一定比例收取罰款
- C 、約見談話
- D 、限制相關(guān)證券賬戶交易
- 3 【選擇題】下列關(guān)于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- A 、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告
- B 、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
- C 、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
- D 、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行
- 4 【選擇題】下列關(guān)于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- A 、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告
- B 、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
- C 、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
- D 、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行
- 5 【選擇題】下列關(guān)于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- 6 【選擇題】下列關(guān)于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- 7 【選擇題】下列關(guān)于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- A 、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告
- B 、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
- C 、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
- D 、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行
- 8 【選擇題】下列關(guān)于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- A 、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告
- B 、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
- C 、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
- D 、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行
- 9 【選擇題】下列關(guān)于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- A 、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告
- B 、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
- C 、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
- D 、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行
- 10 【選擇題】下列關(guān)于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- A 、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告
- B 、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
- C 、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
- D 、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行
熱門試題換一換
- 下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（）。
- 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認(rèn)購股份時,可以用貨幣出資,也可以用其他形式的資產(chǎn),如( )等作價出資。
- 基金銷售機構(gòu)包括（）。 Ⅰ.中國證監(jiān)會 Ⅱ.商業(yè)銀行 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)
- 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
- 期貨交易的基本特征包括（）。 Ⅰ.合約標(biāo)準(zhǔn)化 Ⅱ.場所固定化 Ⅲ.結(jié)算統(tǒng)一化 Ⅳ.商品特殊化
- （）、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易適用于《證券法》。
- 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，要求公司最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或處于整改期間的情形。
- 下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.注冊資本不低于人民幣5000萬元Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅳ.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
- 關(guān)于深圳證券交易所市場的證券轉(zhuǎn)托管程序，下列說法錯誤的是（）。
- 股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。Ⅰ.算數(shù)平均法 Ⅱ.幾何平均法Ⅲ.加權(quán)平均法Ⅳ.指數(shù)平均法
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