- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法正確的是( )。
- A 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、 股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)

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 參考答案
參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D符合題意:我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為,需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。
如擬采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金,不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品,即不允許基金管理人的代銷行為。
銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng),需滿足以下三個(gè)條件:
(1)在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。
(2)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
(3)接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。
目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。
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您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議,匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1%管理費(fèi)
- B 、合格投資者向親友借款獲得資金,為自己購買股權(quán)投資基金
- C 、合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金,為自己購買股權(quán)投資基金
- D 、合格投資者向銀行貸款獲得資金,為自己購買股權(quán)投資基金
 
- 2 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法正確的是( )。
- A 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、 股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
 
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說法中,正確的是()。
- A 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從 事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
 
- 4 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說法中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),依法履行反洗錢義務(wù),并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定
- B 、關(guān)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析承擔(dān)能力的評(píng)估結(jié)果有效期最長不超過3年,募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí),需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- C 、投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷中應(yīng)包含針對(duì)投資者的投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無需進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷程序
 
- 5 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金的推介屬于募集行為
- B 、基金的贖回(退出)活動(dòng)不屬于募集行為
- C 、基金份額(權(quán)益)的認(rèn)/申購(認(rèn)繳)屬于募集行為
- D 、基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為
 
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法正確的是( )。
- A 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、 股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
 
- 7 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金的募集,下列表述正確的是()。
- A 、基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提
- B 、募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用
- C 、基金管理人通過特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集
- D 、只能由基金管理人向投資者募集資金
 
- 8 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法正確的是( )。
- A 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、 股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
 
- 9 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說法中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),依法履行反洗錢義務(wù),并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定
- B 、關(guān)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析承擔(dān)能力的評(píng)估結(jié)果有效期最長不超過3年,募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí),需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- C 、投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷中應(yīng)包含針對(duì)投資者的投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無需進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷程序
 
- 10 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議,匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1%管理費(fèi)
- B 、合格投資者向親友借款獲得資金,為自己購買股權(quán)投資基金
- C 、合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金,為自己購買股權(quán)投資基金
- D 、合格投資者向銀行貸款獲得資金,為自己購買股權(quán)投資基金
 
- 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中,正確的是( )。
- 對(duì)于契約型基金而言,基金的投資者以( )的身份存在。
- 道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最主要的兩種形式,下列關(guān)于兩者的說法錯(cuò)誤的是( )。
- 對(duì)我國企業(yè)來說,海外IPO市場主要以香港主板、美國納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、()等市場為主。
- 基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系不包括()。
- ( )的投資運(yùn)作受到嚴(yán)格的制度約束。
- ()是指除了信用登記不同外,其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。
- 以下屬于“自上而下”的層次分析法的是( )。
- 投資者在T日15:03申請(qǐng)贖回某開放式基金1 000份,該筆贖回的份額登記日期為()。
- 下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的說法中,正確的是()。

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