基金從業(yè)資格
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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的是( )。
  • A 、獨(dú)立基金銷(xiāo)售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
  • B 、 股權(quán)投資基金管理人取得基金銷(xiāo)售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
  • C 、商業(yè)銀行取得基金銷(xiāo)售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
  • D 、證券公司取得基金銷(xiāo)售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D符合題意:我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金募集行為,需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。

如擬采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金,不可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品,即不允許基金管理人的代銷(xiāo)行為。

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng),需滿(mǎn)足以下三個(gè)條件:

(1)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

(2)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

(3)接受基金管理人委托(簽署銷(xiāo)售協(xié)議)。

目前具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。

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