- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的是( )。
- A 、獨(dú)立基金銷(xiāo)售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、 股權(quán)投資基金管理人取得基金銷(xiāo)售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷(xiāo)售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、證券公司取得基金銷(xiāo)售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)

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 參考答案
參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D符合題意:我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金募集行為,需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。
如擬采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金,不可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品,即不允許基金管理人的代銷(xiāo)行為。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng),需滿(mǎn)足以下三個(gè)條件:
(1)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。
(2)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
(3)接受基金管理人委托(簽署銷(xiāo)售協(xié)議)。
目前具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。
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您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說(shuō)法中,正確的是()。
- A 、證券公司取得基金銷(xiāo)售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從 事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、股權(quán)投資基金管理人取得基金銷(xiāo)售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷(xiāo)售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、獨(dú)立基金銷(xiāo)售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
 
- 2 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議,匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金并事后收取1%管理費(fèi)
- B 、合格投資者向親友借款獲得資金,為自己購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金
- C 、合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金,為自己購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金
- D 、合格投資者向銀行貸款獲得資金,為自己購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金
 
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體相關(guān)義務(wù)、責(zé)任的表述中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查的責(zé)任
- B 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)
- C 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資金安全
- D 、基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集的,其應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可因委托募集而被免除
 
- 4 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的是( )。
- A 、獨(dú)立基金銷(xiāo)售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、 股權(quán)投資基金管理人取得基金銷(xiāo)售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷(xiāo)售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、證券公司取得基金銷(xiāo)售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
 
- 5 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),依法履行反洗錢(qián)義務(wù),并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定
- B 、關(guān)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析承擔(dān)能力的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不超過(guò)3年,募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí),需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- C 、投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷中應(yīng)包含針對(duì)投資者的投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無(wú)需進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷程序
 
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
- A 、基金的推介屬于募集行為
- B 、基金的贖回(退出)活動(dòng)屬于募集行為
- C 、基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為
- D 、基金份額(權(quán)益)的認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)屬于募集行為
 
- 7 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),依法履行反洗錢(qián)義務(wù),并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定
- B 、關(guān)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析承擔(dān)能力的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不超過(guò)3年,募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí),需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- C 、投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷中應(yīng)包含針對(duì)投資者的投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無(wú)需進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷程序
 
- 8 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議,匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金并事后收取1%管理費(fèi)
- B 、合格投資者向親友借款獲得資金,為自己購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金
- C 、合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金,為自己購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金
- D 、合格投資者向銀行貸款獲得資金,為自己購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金
 
- 9 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金的募集,下列表述正確的是()。
- A 、基金募集是開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)始和必要前提
- B 、募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用
- C 、基金管理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集
- D 、只能由基金管理人向投資者募集資金
 
- 10 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
- A 、基金的推介屬于募集行為
- B 、基金的贖回(退出)活動(dòng)屬于募集行為
- C 、基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為
- D 、基金份額(權(quán)益)的認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)屬于募集行為
 
- 由基金投資者直接支付的費(fèi)用有申購(gòu)費(fèi)、基金托管費(fèi)。
- 以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的方法的是()。
- 下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- 近年來(lái),我國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速,從基金投資者結(jié)構(gòu)上來(lái)看,主要變化集中在()。
- 公司需要減少注冊(cè)資本時(shí),必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人,并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
- 以下屬于觸發(fā)基金披露臨時(shí)報(bào)告的重大事項(xiàng)是()。Ⅰ.對(duì)基金份額持有人權(quán)益有重大影響Ⅱ.對(duì)基金份額價(jià)格有重大影響Ⅲ.對(duì)基金管理人利益有重大不利影響Ⅳ.對(duì)基金托管人利益有重大不利影響
- 以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能的是()。
- 當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時(shí),以下不符合基金托管資格規(guī)定的是()。
- 客戶(hù)甲的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為中級(jí),基金公司銷(xiāo)售人員乙主動(dòng)向其推介高等風(fēng)險(xiǎn)基金,乙的行為違反了基金()職業(yè)道德。

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