- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。
- A 、基金的推介屬于募集行為
- B 、基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為
- C 、基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購（認(rèn)繳）屬于募集行為
- D 、基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為
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參考答案【正確答案：B】
選項B說法錯誤：股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。具體而言，募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、份額登記、贖回（退出）等活動。
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- A 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員后就可以接受委托從 事股權(quán)投資基金募集活動
- B 、股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動
- D 、獨立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動
- 2 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。
- A 、合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1%管理費
- B 、合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金
- C 、合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金
- D 、合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體相關(guān)義務(wù)、責(zé)任的表述中，錯誤的是（）。
- A 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查的責(zé)任
- B 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)
- C 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全
- D 、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集的，其應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可因委托募集而被免除
- 4 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法正確的是（ ）。
- A 、獨立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動
- B 、 股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動
- D 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動
- 5 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說法中，錯誤的是（）。
- A 、在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定
- B 、關(guān)于投資者的風(fēng)險識別和分析承擔(dān)能力的評估結(jié)果有效期最長不超過3年，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估
- C 、投資者風(fēng)險調(diào)查問卷中應(yīng)包含針對投資者的投資知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無需進(jìn)行投資者風(fēng)險調(diào)查問卷程序
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（ ）。
- A 、基金的推介屬于募集行為
- B 、基金的贖回（退出）活動屬于募集行為
- C 、基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為
- D 、基金份額（權(quán)益)的認(rèn)/申購（認(rèn)繳）屬于募集行為
- 7 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說法中，錯誤的是（）。
- A 、在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定
- B 、關(guān)于投資者的風(fēng)險識別和分析承擔(dān)能力的評估結(jié)果有效期最長不超過3年，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估
- C 、投資者風(fēng)險調(diào)查問卷中應(yīng)包含針對投資者的投資知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無需進(jìn)行投資者風(fēng)險調(diào)查問卷程序
- 8 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。
- A 、合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1%管理費
- B 、合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金
- C 、合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金
- D 、合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金
- 9 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。
- A 、基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提
- B 、募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用
- C 、基金管理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進(jìn)行募集
- D 、只能由基金管理人向投資者募集資金
- 10 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（ ）。
- A 、基金的推介屬于募集行為
- B 、基金的贖回（退出）活動屬于募集行為
- C 、基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為
- D 、基金份額（權(quán)益)的認(rèn)/申購（認(rèn)繳）屬于募集行為
熱門試題換一換
- 對于一些重大事務(wù)的決定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表決通過。
- 下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資流程的表述，正確的是（）。
- 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要不包括（）
- 某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行證券賣出。證券A的最近成交價為每股8元，該投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價格上升到每股10元，不考慮利息和費用，該投資者需要追加（ ）保證金才能持續(xù)130%的擔(dān)保比例。
- 下列不屬于QDII業(yè)務(wù)境外投資顧問應(yīng)具備的條件是（）。
- 私募股權(quán)投資基金生命周期的關(guān)鍵要素包括（） Ⅰ.基金期限 Ⅱ.滾動投資 Ⅲ.項目投資周期 Ⅳ.投資期與管理退出期
- 以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的是（）。 Ⅰ.在指定報刊上披露年度，半年度報告摘要 Ⅱ.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在2日內(nèi)編制 Ⅲ.將更新的招募說明書登載在網(wǎng)站上 Ⅳ.每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
- 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。Ⅰ.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益Ⅱ.涉及金額較大或者涉及人員較多Ⅲ.產(chǎn)生惡劣社會影響Ⅳ.連續(xù)或者多次違反本規(guī)定
- 關(guān)于滬股通和港股通，以下表述正確的是（）。
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