- 多選題根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是（）。
- A 、年滿18周歲
- B 、沒有任何犯罪記錄
- C 、具有高中以上文化程度
- D 、具有完全民事行為能力
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參考答案【正確答案：A,C,D】
考核從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
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- B 、貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
- C 、拒絕從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
- D 、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 2 【多選題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括（ ）等。
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- B 、從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
- C 、買賣法律明文禁止買賣的證券
- D 、泄露客戶資料
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
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- 7 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
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- 9 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受利益和相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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