- 判斷題證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中介性的特點(diǎn)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對（ ）不負(fù)保密義務(wù)。
- A 、客戶買賣股票的原因和依據(jù)
- B 、客戶股東賬戶中的庫存證券種類
- C 、客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
- D 、客戶資金賬戶中的資金余額
- 2 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的委托意愿。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托指令。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括()。
- A 、堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
- B 、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
- C 、不接受全權(quán)委托
- D 、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
- 5 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系,客戶首先要去銀行存入資金。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶證券交易的委托后,應(yīng)按()原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
- A 、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
- B 、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
- C 、客戶優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
- D 、時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
- 7 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系,這一關(guān)系的建立過程包括()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示分險(xiǎn)
- 、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
- 、簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
- 、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
- 8 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對( )負(fù)有保密義務(wù)。
- A 、客戶買賣股票的原因和依據(jù)
- B 、客戶股東賬戶中的庫存證券種類
- C 、客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
- D 、客戶資金賬戶中的資金余額
- 9 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào),下列說法不正確的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)商為客戶申報(bào)競價(jià)時(shí),須一次完整的申報(bào)買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
- B 、在交易市場買賣證券均必須公開市場競價(jià)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先,客戶優(yōu)先
- D 、為提高交易效率,證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受兩個(gè)委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),應(yīng)通過對沖自行完成交易,無需再向證券交易所委托申報(bào)
- 10 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點(diǎn)，對于該特點(diǎn)，下列說法不正確的是（）。
- A 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方的代理人
- B 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券賣方的代理人
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)
- D 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以以自己的資金進(jìn)行買賣證券
熱門試題換一換
- 金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是( )。
- 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。
- 滬、深證券交易所對證券質(zhì)押式?券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》中規(guī)定的違法失信信息在誠信檔案中的放入期限為（）年。">《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》中規(guī)定的違法失信信息在誠信檔案中的放入期限為（）年。
- 下列不屬于基金份額持有人的義務(wù)的是（）。
- 對話報(bào)價(jià)要素，比公開報(bào)價(jià)多了（）。 Ⅰ.債券待償期 Ⅱ.債券凈價(jià)金額 Ⅲ.對手方 Ⅳ.對手方交易員
- 下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有（）。Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同 Ⅱ.履約保證不同Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 Ⅳ.套期保值的作用與效果不同
- 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。
- 下列（ ）財(cái)產(chǎn)可以作為股東出資的資產(chǎn)。Ⅰ.人民幣Ⅱ.美元Ⅲ.土地使用權(quán)Ⅳ.暫未能合理估價(jià)的古董字畫
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