- 組合型選擇題根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:證券從業(yè)人員禁止行為:
(1)禁止從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);
(2)禁止貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù);(Ⅳ正確)
(3)禁止接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,一般意義上的賄賂包括受賄和行賄;(Ⅲ正確)
(4)禁止買賣法律明文禁止買賣的證券;(Ⅱ正確)
(5)禁止違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(Ⅰ正確)
(6)禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易;
(7)禁止泄露客戶資料等。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止行為包括()等。Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
- 送股是指股份公司對(duì)()采取無償派發(fā)股票的行為。
- 下列說法錯(cuò)誤的是()。 Ⅰ.市場利率趨于上升,為銷售商確定銷售價(jià)格拓寬了空間 Ⅱ.國債的中標(biāo)成本越高,國債的銷售價(jià)格越高 Ⅲ.為了增加手續(xù)費(fèi)收入,國債的銷售價(jià)格會(huì)提高 Ⅳ.為了加快資金回收速度,國債的銷售價(jià)格會(huì)降低
- 商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖分為()。 Ⅰ.自我對(duì)沖 Ⅱ.市場對(duì)沖 Ⅲ.內(nèi)部對(duì)沖 Ⅳ.外部對(duì)沖
- 下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中,正確的是()。Ⅰ.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系Ⅱ.在一定的產(chǎn)出水平下,貨幣流通速度增大,則貨幣乘數(shù)減小Ⅲ.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大?、?中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果,即所謂的乘數(shù)效應(yīng)
- 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括()。 Ⅰ.股票 Ⅱ.債券 Ⅲ.票據(jù) Ⅳ.證券投資基金
- 在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按()的原則處理。
- 下列職權(quán)中,屬于股份有限公司股東大會(huì)的是()。Ⅰ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃Ⅱ.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案Ⅲ.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議Ⅳ.修改公司章程
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
0nVZ7
