期貨從業(yè)資格
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首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 多選題期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括()。
  • A 、不以他人名義從事期貨交易
  • B 、誠實守信,恪盡職守
  • C 、充分揭示期貨交易風(fēng)險
  • D 、在投資者不知情的情況下,給投資者代理人或介紹人返還傭金

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精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案:A,B,C】

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:

(一)誠實守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);

(二)以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益;

(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風(fēng)險,不得作出不當(dāng)承諾或者保證;

(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進(jìn)行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;

(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;

(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

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