期貨從業(yè)資格
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首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 多選題期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括()。
  • A 、不以他人名義從事期貨交易
  • B 、誠實守信,恪盡職守
  • C 、充分揭示期貨交易風險
  • D 、在投資者不知情的情況下,給投資者代理人或介紹人返還傭金

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精準題庫快速提分

參考答案

【正確答案:A,B,C】

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:

(一)誠實守信,恪盡職守,促進機構規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽;

(二)以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權益;

(三)向客戶提供專業(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;

(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;

(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;

(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

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