相信還有很多考生對期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點還不是很清楚，別擔(dān)心，今天幫考網(wǎng)為考生詳細的準(zhǔn)備了部分期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)的重點，考生可以根據(jù)重點考點的要求，檢驗自己這部分知識點的掌握程度!快來跟著幫考網(wǎng)一起詳細了解一下。

期貨交易管理條例(2007公布，2012修訂)

投資者保障基金管理辦法(2007年)

1、設(shè)置目的：補充投資者保證金損失

2、籌集原則：取之于市場，用之于市場。

3、中國證監(jiān)會管理、使用

4、管理原則：公開、合理、有效。

5、運用原則：保障合法權(quán)益、公平救助。

6、啟動資金：累計截止到2006年12月底風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的15%繳納。

7、后續(xù)來源：交易所交易手續(xù)費3%，期貨公司按代理交易額的5~10千分之。

8、交易所在每季度結(jié)束15日內(nèi)交?？山邮苌鐣栀洠⑹找鏆w保障基金自己。

9、暫停繳納：總額達8億；交易所or公司遭遇突發(fā)風(fēng)險或不可抗力。

10、運用：限于存款、國債、銀行債券等。

11、保障基金財務(wù)監(jiān)管：財政部。業(yè)務(wù)監(jiān)管：證監(jiān)會。

12、補償原則：個人10萬一下全補，超的90%。機構(gòu)投資10萬一下全補，超的80%。不足補償由后續(xù)繳納的再補。補償后，保障基金有受償權(quán)，參與清算。

13、使用基金須報證監(jiān)會和財政部。

期貨交易所管理辦法(2007年)

1、交易所：會員制(均等份額認繳)、公司制。受證監(jiān)會監(jiān)管，設(shè)立由證監(jiān)會審批。標(biāo)明：商品交易所or期貨交易所

2、職責(zé)：交易規(guī)則、發(fā)布市場信息、監(jiān)管期貨行為、查處違規(guī)。

3、申請材料：章程和交易規(guī)則草案，擬加入會員或股東名單，擬任用高管名單，理事會候選人或董事監(jiān)事人員名單簡歷，場地設(shè)備資金證明等。

4、交易所章程：基本業(yè)務(wù)制度(非所有)，會員權(quán)利義務(wù)等。

5、需證監(jiān)會批準(zhǔn)：變名稱、注冊資本；交易所合并(吸收合并、分立合并)分立。

6、向證監(jiān)會報告：交易所聯(lián)網(wǎng)(10日內(nèi)報)

7、交易所解散：營業(yè)期滿、會員大會股東大會決定，證監(jiān)會決定。 會員制期貨交易所

8、會員大會職權(quán)：決定增減注冊資本、決定交易所合并分立解散清算事項，決定理事會提交的其他。此外都是審定或?qū)徸h?？蛇x舉更換會員理事。

9、會員大會：理事會召集，每年一次。臨時會員大：會員理事不足章程規(guī)定2/3,1/3會員聯(lián)名提議，理事會認為必要。由理事長主持，議事于10日前通知會員。會員大會2/3以上會員才有效，結(jié)束后10日內(nèi)報證監(jiān)會。

10、理事會：每屆3年，對會員大會負責(zé)。(其職權(quán)：決定專門委員會設(shè)置、決定會員接納退出、決定紀(jì)律處分、決定交易所變名稱住所、決定會計事務(wù)所聘用，其他都是審議監(jiān)督。)會員理事(會員大會 選舉)和非會員理事(證監(jiān)會派出)理事長1人，副理事長1~2人，證監(jiān)會提名理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

11、理事會半年召開一次，開前10日通知理事(臨時：1/3理事聯(lián)名提議，證監(jiān)會提議，交易所章程規(guī)定的情形)

12、理事會可設(shè)專門委員會：監(jiān)查、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等。

13、總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人(均由證監(jiān)會任免)，總經(jīng)理每屆任期3年，最多連任2屆。總經(jīng)理是期貨交易所法人，是當(dāng)然理事。

14、總經(jīng)理職權(quán)：實施會員大會和理事會的制度和決議，主持交易所日常工作，決定結(jié)算擔(dān)保金的使用，決定機構(gòu)設(shè)置解聘工作人員，決定工資和獎懲，其他都是擬定(風(fēng)險準(zhǔn)備金使用方案，發(fā)展規(guī)劃，年度計劃，財務(wù)預(yù)決算，交易所合并分立解散方案，名稱住所變更)

15、任免中層人員，應(yīng)于10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。

以上就是幫考網(wǎng)本次為您帶來的全部內(nèi)容。大家對今天的知識掌握得怎么樣?雖然內(nèi)容不多，但是也是需要反復(fù)且認真的記憶!希望各位考生能夠積極備考，預(yù)祝大家順利通過考試!