相信還有很多考生對(duì)期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)還不是很清楚，別擔(dān)心，跟著幫考網(wǎng)一起學(xué)習(xí)!今天幫考網(wǎng)為各位考生詳細(xì)的準(zhǔn)備了部分期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)的重點(diǎn)，大家可以根據(jù)重點(diǎn)考點(diǎn)的要求，檢驗(yàn)自己這部分知識(shí)點(diǎn)的掌握程度!具體內(nèi)容如下：

期貨交易管理?xiàng)l例(2007公布，2012修訂)

交易所：

1、期貨交易所會(huì)員：國(guó)內(nèi)登記注冊(cè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

2、不得任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)會(huì)：被解除職務(wù)或撤銷資格未滿5年

3、交易所職責(zé)：提供場(chǎng)所設(shè)施服務(wù)、設(shè)計(jì)安排合約上市、組織監(jiān)督交易結(jié)算交割、為交易提供履約擔(dān)保、對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理、其他

4、期貨交易所不得參與期貨交易，不得從事信托投資、股票、非自用不動(dòng)產(chǎn)業(yè)務(wù)。

5、建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金、當(dāng)日無負(fù)債、漲跌停板、持倉限額大戶持倉報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、其他。(分級(jí)結(jié)算的建立結(jié)算擔(dān)保金)

6、出現(xiàn)異常情況，采取緊急措施，立即報(bào)告證監(jiān)局：提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制最大持倉、暫停交易、其他。

7、異常情況：操縱期貨價(jià)格、不可抗突發(fā)事件、其他。

8、需證監(jiān)局批準(zhǔn)：制定修改章程交易規(guī)則、上市終止取消恢復(fù)交易品種、上市修改終止合約、變更住所、合并分立解散、其他。

9、期貨交易所收益首先用于保證交易所運(yùn)行改善。

期貨公司：

1、申請(qǐng)條件：注冊(cè)資本最低3000萬、主要股東實(shí)際控制人3年內(nèi)無違法記錄

2、股東貨幣出資不低于85%。以貨幣或期貨公司必須的非貨幣資產(chǎn)出資。

3、批復(fù)：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6個(gè)月內(nèi)批復(fù)。

4、期貨公司禁止業(yè)務(wù)：期貨自營(yíng)、為關(guān)聯(lián)人融資、對(duì)外擔(dān)保。

5、需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)(20天)、變更業(yè)務(wù)范圍(20天)、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)(2月)、新增持有5%以上股權(quán)股東or控股股東發(fā)生變化(20天)、境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(20天)、其他(2月)

6、需派出機(jī)構(gòu)：變更法人(20天)、變更住所(20天)、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(2月)、變境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍(20天)、其他(20天)。

7、注銷：注銷了營(yíng)業(yè)執(zhí)照、成立后3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)、開業(yè)后無正當(dāng)理由停3個(gè)月、主動(dòng)提出、其他。

以上就是期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)速記的相關(guān)內(nèi)容，如果大家還想了解期貨從業(yè)資格考試的其它資訊，敬請(qǐng)關(guān)注幫考網(wǎng)!