2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、任何單位或者個人有下列（）行為的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。【多選題】

A.買賣期貨業(yè)務(wù)許可證

B.從事期貨業(yè)務(wù)

C.以其他形式組織期貨交易活動

D.非法設(shè)立期貨交易場所

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十四條 非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

2、期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取緊急措施，應(yīng)立即報告保證金監(jiān)管機構(gòu)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第十二條 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

3、會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（）等專門委員會?！径噙x題】

A.會員資格審查

B.紀律處分

C.調(diào)解

D.財務(wù)和技術(shù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十二條 理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。

4、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列( )條件。【多選題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件： 　?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格； 　?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； 　?。ㄈ┩ㄟ^中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

5、下面構(gòu)成交割違約的有( )?！径噙x題】

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條   在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。

6、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為2日內(nèi)有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條?？蛻粝逻_的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。

7、甲證券公司為某期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，則甲證券公司不得（ ）。【客觀案例題】

A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.代理期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：

8、某期貨公司李某，因涉嫌操縱期貨交易價格被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，經(jīng)主要負責(zé)人批準，可以限制李某的期貨交易，但限制的時間原則上不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（ ）個交易日。【客觀案例題】

A.20

B.45

C.60

D.30

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十七條（七）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。

9、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國證監(jiān)會制定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第十五條 期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項。
期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

10、集合資產(chǎn)管理計劃成立應(yīng)當滿足的條件之一是投資者人數(shù)不少于（）?！締芜x題】

A.2人

B.3人

C.5人

D.200人

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條 集合資產(chǎn)管理計劃成立應(yīng)當具備下列條件：（一）募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（二）募集金額達到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模，且不違反中國證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模；（三）投資者人數(shù)不少于二人；（四）符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。