2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司有違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金情形的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?！締芜x題】

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

2、期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列( )情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。【多選題】

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

B.成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)

C.主動提出注銷申請

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條 期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

3、協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分?！締芜x題】

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

4、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，( )?！径噙x題】

A.忠于職守

B.嚴(yán)控風(fēng)險

C.恪守誠信

D.勤勉盡責(zé)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

5、期貨公司的交易保證金不足，又未能( )追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?！締芜x題】

A.2個工作日內(nèi)

B.48小時內(nèi)

C.當(dāng)日

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

6、某年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）?！究陀^案例題】

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。2000×20%=400（萬元）。

7、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件?！径噙x題】

A.近 2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

B.未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

C.近 5 年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為

D.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元； （二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的 50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險； （三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營 3 個以上完整的會計年度，最近 3 個會計年度連續(xù)盈利； （四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司； （五）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性； （六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)； （七）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施； （九）近 3 年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為； （十）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

8、期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條 期貨公司會員 不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

9、會員制期貨交易所會員享有（）權(quán)利?！締芜x題】

A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。選項ABD，屬于會員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)。包括：遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管等。

10、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，不能正常營業(yè)。該期貨公司申請了停業(yè)，若該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施?！究陀^案例題】

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。 期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。