2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易與( )有相似之處，主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品?！締芜x題】

A.分期付款交易

B.即期交易

C.現(xiàn)貨交易

D.遠(yuǎn)期交易

正確答案:D

答案解析:期貨交易與遠(yuǎn)期交易有相似之處，主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品。

2、下列期貨屬于金融期貨的是( )?！径噙x題】

A.外匯期貨

B.國債期貨

C.原油期貨

D.股指期貨

正確答案:A、B、D

答案解析:原油期貨屬于商品期貨中的能源化工期貨。

3、期貨公司作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，歸屬于銀行服務(wù)行業(yè)。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，歸屬于非銀行金融服務(wù)業(yè)。

4、期貨交易發(fā)生實物交割時，實際交割的標(biāo)的物質(zhì)量等級必須與期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級相同。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:為了保證期貨交易順利進(jìn)行，許多期貨交易所都允許在實物交割時，實際交割的標(biāo)的物的質(zhì)量等級與期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級有所差別，即允許用于標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級差別的商品作替代交割品。

5、下列關(guān)于“大戶報告制度”的說法不符合《大連商品交易所風(fēng)險管理辦法》(2007年10月29日起施行)具體規(guī)定的是( )?！締芜x題】

A.當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量90％以上(含本數(shù))時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會員報告

B.交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平

C.會員和客戶的持倉達(dá)到交易所報告界限的，會員和客戶應(yīng)主動于下一交易日15:00前向交易所報告

D.當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80％以上(含本數(shù))時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會員報告

正確答案:A

答案解析:大戶報告制度的內(nèi)容。

6、平倉是指交易者了結(jié)持倉的交易行為，了結(jié)方式是針對持倉方向作反向的對沖買賣。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:平倉是指交易者了結(jié)持倉的交易行為，了結(jié)的方式是針對持倉方向做相反的對沖買賣。持倉合約也稱為未平倉合約。

7、客戶下達(dá)限時指令時，不須指明具體價位，而是要求期貨公司出市代表以指令時限內(nèi)市場上可執(zhí)行的最好價格達(dá)成交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:市價指令：客戶在下達(dá)市價指令時不須指明具體的價位，而是要求以當(dāng)時市場上可執(zhí)行的最好價格達(dá)成交易。限時指令：是指要求在某一時間段內(nèi)執(zhí)行的指令。

8、某證券投資基金主要在美國股市上投資，在9月2日時，其收益已達(dá)到16%，鑒于后市不太明朗，下跌的可能性很大，為了保持這一成績到12月，決定利用S&P500指數(shù)期貨實行保值。假定其股票組合的現(xiàn)值為2.24億美元，并且其股票組合與S&P500指數(shù)的β系數(shù)為0.9，在9月2日時的現(xiàn)貨指數(shù)為1380點，而12月到期的期貨合約為1400點，則該證券投資基金需應(yīng)賣出（）張期貨合約。（S&P500指數(shù)期貨每點代表250美元。）【客觀案例題】

A.500

B.550

C.576

D.600

正確答案:C

答案解析:賣出期貨合約數(shù)=現(xiàn)貨總價值×β系數(shù)/（期貨指數(shù)點×每點乘數(shù)）=2.24億×0.9/（1400×250）=576（張）。  

9、關(guān)于“基差”，下列說法正確的是( )?！径噙x題】

A.套期保值的本質(zhì)是風(fēng)險轉(zhuǎn)移

B.基差的大小主要與持倉費有關(guān)

C.基差是現(xiàn)貨價格和期貨價格的差

D.套期保值的實質(zhì)是用較小的基差風(fēng)險代替較大的現(xiàn)貨價格風(fēng)險

正確答案:B、C、D

答案解析:選項A說法不正確，套期保值的本質(zhì)是“風(fēng)險對沖”，以降低風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營活動的影響，實現(xiàn)其穩(wěn)健經(jīng)營。

10、期貨價差實際上就是套期保值中常提到的基差。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:基差=現(xiàn)貨價格一期貨價格，是固定的。價差的范圍要廣，包括兩個不同期貨合約之間的價格差。