2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。【單選題】

A.持倉限額

B.準(zhǔn)備金

C.傭金

D.保證金

正確答案:D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。 　　

2、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事( )等行為?！径噙x題】

A.編造、傳播影響期貨交易的虛假信息

B.欺詐客戶

C.內(nèi)幕交易

D.操縱期貨市場價格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十條。從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

3、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據(jù)?！締芜x題】

A.期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第五條。 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。

4、期貨公司會員為（）投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷?！径噙x題】

A.自然人

B.一般客戶單位

C.機構(gòu)

D.QDII

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十四條    期貨公司會員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請開立交易編碼前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

5、某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。那么該期貨公司違反了（）規(guī)定。【客觀案例題】

A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險

B.向客戶做獲利保證

C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條　期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： 

6、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。【多選題】

A.公開

B.合理

C.機構(gòu)投資者優(yōu)先于個人投資者

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

7、首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出（）的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項?！径噙x題】

A.公正

B.獨立

C.審慎

D.及時

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》　第九條首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

8、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，期貨交易所沒有責(zé)任。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條  在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

9、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2015年4月1日增資擴股后凈資本達(dá)到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，則該證券公司的申請（）?！究陀^案例題】

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 本辦法第五條第證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)（一）項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。第五條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；公司在2015年6月20日申請，而在2015年4月1日凈資本才為20億。期間不滿足6個月。因此不能通過。

10、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）對其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格及從業(yè)人員信息等基本情況進(jìn)行公示。【多選題】

A.本公司網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站

C.協(xié)會網(wǎng)站

D.交易所網(wǎng)站

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第四十條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本公司及相關(guān)行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站對其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格及從業(yè)人員信息等基本情況進(jìn)行公示。