2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經營機構的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統(tǒng)的核心服務器以及記錄、存儲客戶信息的數據設備，可以設置在境外。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十五條 外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統(tǒng)的核心服務器以及記錄、存儲客戶信息的數據設備，應當設置在中國境內。

2、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。【多選題】

A.注冊資本為2000萬元以上

B.有健全的風險管理和內部控制制度

C.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（1）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（4）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（5）有合格的經營場所和業(yè)務設施；（6）有健全的風險管理和內部控制制度；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》對設立期貨公司的條件進一步作了補充：（1）注冊資本不低于人民幣 1 億元；（2）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人；（3）具備任職條件的高級管理人員不少于 3 人。

3、資產管理計劃成立不足1年的，證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的年度報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第五十條 資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。

4、證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管，托管人應當履行的職責有（）?！径噙x題】

A.安全保管資產管理計劃財產

B.按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

C.對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見

D.辦理與資產管理計劃托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第十三條 證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。托管人應當履行下列職責：（一）安全保管資產管理計劃財產；（二）按照規(guī)定開設資產管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產應當相互獨立；（三）按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（四）建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格；（五）監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關派出機構和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；（六）辦理與資產管理計劃托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（七）對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見；（八）保存資產管理計劃托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（九）對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料；（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

5、期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.濫用權利

B.占用期貨公司資產

C.挪用客戶資產

D.侵害期貨公司合法權益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條期貨公司的股東、實際控制人和其他關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司資產或者挪用客戶資產，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。