2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失1萬元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.如果期貨公司能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。選項(xiàng)ACD正確。

2、某年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違反規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》王某將客戶的資金挪作己用，屬于挪用客戶的保證金。選項(xiàng)A正確。

3、錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此該期貨公司（）?！究陀^案例題】

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)A正確。

4、某榨油廠在期貨公司開戶進(jìn)行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使榨油廠的保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該榨油廠能得到期貨交易者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）?！究陀^案例題】

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對期貨交易者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（1）對每位個人交易者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；（2）對每位機(jī)構(gòu)交易者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。題中，榨油廠屬于機(jī)構(gòu)交易者，保證金缺口為：1600-600=1000萬元；榨油廠獲得補(bǔ)償金額為：（1000-10）×80%+10=802萬元。選項(xiàng)C正確。

5、李先生在A期貨公司開戶以后，第一次下達(dá)交易指令為：買入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當(dāng)日按市價買入10手11月份的白糖合約；第二天李先生又下達(dá)交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當(dāng)日按市價賣出10手11月份的白糖合約，替客戶平倉，虧損10萬元。李先生晚上看到對賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達(dá)交易指令時看到的白糖合約價格高于自己的賣價，不可能虧損，要求期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任。則這10萬元的虧損應(yīng)該由（）承擔(dān)?！究陀^案例題】

A.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶自己承擔(dān)

B.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任

C.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶和期貨公司共同承擔(dān)

D.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過錯，但客戶認(rèn)可了平倉方向，則損失由客戶和期貨公司共同承擔(dān)

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易。選項(xiàng)A正確