2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司獨(dú)立董事的職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益

B.發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見

C.維護(hù)期貨公司利益

D.對期貨公司擴(kuò)大盈利獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。選項(xiàng)AB正確。

2、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收取客戶手續(xù)費(fèi)

C.為客戶提供期貨市場行情信息

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

正確答案:A、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項(xiàng)B不選，會員自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)收取的手續(xù)費(fèi)是合理的。而從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，在介紹客戶給期貨公司時(shí)，是不得代收取期貨保證金的。此題答案為AD。

3、（）認(rèn)為，如果當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人給予信賴，則該項(xiàng)關(guān)系是信義義務(wù)?！締芜x題】

A.不平等理論

B.重要資源理論

C.信賴?yán)碚?/p>

D.承諾理論

正確答案:C

答案解析:信賴?yán)碚撜J(rèn)為，如果當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人給予信賴，則該項(xiàng)關(guān)系是信義義務(wù)。選項(xiàng)C正確。

4、期貨從業(yè)人員要嚴(yán)格自律、潔身自好，做到（）?！径噙x題】

A.抵制機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令

B.對機(jī)構(gòu)未妥善處理的及時(shí)向中國證監(jiān)會或協(xié)會報(bào)告

C.對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報(bào)告

D.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（1）對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。 從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。（2）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD正確。

5、擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?！径噙x題】

A.大專及以上學(xué)歷

B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.符合期貨從業(yè)人員條件

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）符合期貨從業(yè)人員條件；（選項(xiàng)D正確）（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。（3）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。（選項(xiàng)B正確）