2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）?！径噙x題】

A.具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力，實(shí)繳資本不得低于人民幣1億元

B.期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)

C.不少于3名人員通過期貨從業(yè)人員資格考試

D.風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元

正確答案:A、B

答案解析:風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （1）期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)； （2）具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、清晰的決策與授權(quán)體系、完善的內(nèi)部控制制度； （3）具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力，實(shí)繳資本不得低于人民幣1億元； （4）具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和健全的合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，不少于5名人員符合期貨從業(yè)條件；； （5）具有完善的客戶權(quán)益保護(hù)措施。選項(xiàng)AB正確。

2、委托律師或其他代理人進(jìn)行仲裁活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向仲裁委員會(huì)提交授權(quán)委托書。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:委托律師或其他代理人進(jìn)行仲裁活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向仲裁委員會(huì)提交授權(quán)委托書。

3、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失，（）?！締芜x題】

A.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)適當(dāng)減輕期貨公司的責(zé)任

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。選項(xiàng)C正確。

4、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)。【單選題】

A.交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

5、我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系中，一般法和特別法之間規(guī)定不一致的，適用一般法的規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《民法典》《刑法》等基礎(chǔ)性法律屬于一般法；《期貨和衍生品法》屬于特別法。一般法和特別法之間規(guī)定不一致的，適用特別法的規(guī)定，即“特別法優(yōu)于一般法”

6、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其流動(dòng)資產(chǎn)余額應(yīng)不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）?！締芜x題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指： （1）凈資本不低于12億元； （2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； （選項(xiàng)D正確）（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

7、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.總經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)。選項(xiàng)C正確。

8、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)（）。【客觀案例題】

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半責(zé)任

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。選項(xiàng)D正確。

9、我國(guó)期貨交易所采取絕對(duì)值限倉(cāng)和比例限倉(cāng)相結(jié)合的方式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:我國(guó)期貨交易所采取絕對(duì)值限倉(cāng)和比例限倉(cāng)相結(jié)合的方式。

10、存在下列（）情形的，期貨交易所解散?！径噙x題】

A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D.經(jīng)營(yíng)不善

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所因下列情形之一解散：（1）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；（2）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。選項(xiàng)ABC正確。