2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨市場(chǎng)“五位一體”的監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制的原則是（）?！径噙x題】

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B.共享資源

C.合力監(jiān)管

D.各負(fù)其責(zé)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨市場(chǎng)“五位一體”監(jiān)管體系為：中國證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、期貨交易所、中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。 按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、共享資源、各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切合作、合力監(jiān)管”的原則，監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，保證監(jiān)管工作的順利進(jìn)行和監(jiān)管效能的有效發(fā)揮。選項(xiàng)ABCD正確。

2、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的不可控風(fēng)險(xiǎn)和可控風(fēng)險(xiǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.可控風(fēng)險(xiǎn)是指通過采取措施，是可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)

B.政策性風(fēng)險(xiǎn)屬于可控風(fēng)險(xiǎn)

C.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)屬于不可控風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在可控風(fēng)險(xiǎn)上

正確答案:B

答案解析:不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)不受風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制，這類風(fēng)險(xiǎn)通常來自期貨市場(chǎng)之外，但對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響，具體包括兩類：一類是宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)。另一類是政策性風(fēng)險(xiǎn)。（選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤）可控風(fēng)險(xiǎn)是指通過采取措施，是可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可以通過市場(chǎng)主體采取一些措施進(jìn)行防范、控制和管理。因此與不可控風(fēng)險(xiǎn)相比，具有更積極的意義。期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在可控風(fēng)險(xiǎn)上。

3、出現(xiàn)以下（）情形，可能會(huì)給期貨公司帶來風(fēng)險(xiǎn)?！径噙x題】

A.期貨公司管理不善

B.客戶資信狀況惡化

C.期貨公司從業(yè)人員職業(yè)道德缺乏

D.客戶發(fā)生違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種：一種是由于期貨公司自身的原因而引起的風(fēng)險(xiǎn)，如由于期貨公司管理不善、期貨公司從業(yè)人員職業(yè)道德缺乏或操作失誤等原因給自身或客戶甚至整個(gè)市場(chǎng)帶來風(fēng)險(xiǎn)。另一種是由于客戶的原因而給期貨公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如客戶資信狀況惡化、客戶發(fā)生違規(guī)行為等。選項(xiàng)ABCD正確。

4、按照風(fēng)險(xiǎn)偏好程度不同，期貨市場(chǎng)的投機(jī)者是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，套期保值者是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)偏好者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨投機(jī)者屬于風(fēng)險(xiǎn)偏好者，套期保值者屬于風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。題目說法錯(cuò)誤。

5、從期貨交易環(huán)節(jié)劃分，客戶從事期貨交易主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。【多選題】

A.代理風(fēng)險(xiǎn)

B.交易風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.交割風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、D

答案解析:客戶從事期貨交易主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)以下三種風(fēng)險(xiǎn)：（1）代理風(fēng)險(xiǎn)；（2）交易風(fēng)險(xiǎn)；（3）交割風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABD正確。