2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司若變更公司名稱，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向（）書(shū)面報(bào)告?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》變更公司名稱、形式、章程的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。選項(xiàng)B正確。

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，其內(nèi)容應(yīng)包括（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱和類型

B.募集期間

C.收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)安排

D.投訴的處理

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，列明以下內(nèi)容：（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱和類型；（2）管理人與托管人概況、聘用投資顧問(wèn)等情況；（3）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資策略和投資限制情況，投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；（4）收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)安排；（5）管理人、托管人報(bào)酬，以及與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)提方式；（6）參與費(fèi)、退出費(fèi)等投資者承擔(dān)的費(fèi)用和費(fèi)率，以及投資者的重要權(quán)利和義務(wù)；（7）募集期間；（8）信息披露的內(nèi)容、方式和頻率；（9）利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)；（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABC正確。

3、證券公司接受期貨公司的委托為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）?！締芜x題】

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；（選項(xiàng)A正確）（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

4、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，不適用《外商投資期貨公司管理辦法》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

5、期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司（）至少開(kāi)展一次合規(guī)檢查。【單選題】

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正確答案:D

答案解析:期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司每年至少開(kāi)展一次合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)、交易執(zhí)行、客戶管理、財(cái)務(wù)管理、自有資金投資等。 選項(xiàng)D正確。