2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、在五位—體的監(jiān)管體系中，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作包括（）。【多選題】

A.在凈資本監(jiān)管中主要負(fù)責(zé)對期貨公司從業(yè)人員進(jìn)行有關(guān)凈資本工作的培訓(xùn)，對違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰

B.在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行保證金安全存管規(guī)定的培訓(xùn)

C.在期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)資質(zhì)測試、自律管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰

D.在期貨公司風(fēng)險處置工作中，負(fù)責(zé)對相關(guān)會員單位提出自律要求，為風(fēng)險處置工作營造良好外部環(huán)境

正確答案:A、B、C、D

答案解析:在五位—體的監(jiān)管體系中，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作具體包括：(1)在凈資本監(jiān)管中主要負(fù)責(zé)對期貨公司從業(yè)人員進(jìn)行有關(guān)凈資本工作的培訓(xùn)，對違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰。（選項A正確）(2)在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行保證金安全存管規(guī)定的培訓(xùn)，向期貨投資者宣傳監(jiān)控中心客戶查詢系統(tǒng)的功能，提醒投資者經(jīng)常登錄監(jiān)控中心客戶查詢系統(tǒng)核對客戶權(quán)益變動情況。（選項B正確）(3)在期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對擬任期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的資質(zhì)測試，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰。（選項C正確）(4)在期貨公司風(fēng)險處置工作中，負(fù)責(zé)對相關(guān)會員單位提出自律要求，為風(fēng)險處置工作營造良好外部環(huán)境。（選項D正確）

2、中國證監(jiān)會在對期貨市場實施監(jiān)督管理中，依法履行的職責(zé)有（）。 【多選題】

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

D.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

正確答案:A、B、C、D

答案解析:依據(jù)《期貨交易管理條例》，中國證監(jiān)會依法履行的職責(zé)： （1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)； （2）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理； （3）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理； （4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施； （5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； （6）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； （7）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處； （8）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動； （9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 選項ABCD正確。

3、95%的置信水平的含義是有95%的把握認(rèn)為最大損失不會超過VaR值。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:VaR是指市場正常波動下，某—金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失。95%的置信水平的含義是有95%的把握認(rèn)為最大損失不會超過VaR值。

4、我國境內(nèi)期貨交易所的職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.發(fā)布市場信息

B.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》期貨交易所履行職責(zé)：（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（2）設(shè)計合約，安排合約上市；（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（5）按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理。此外《期貨交易所管理辦法》規(guī)定還應(yīng)履行的職責(zé)：（1）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；（2）發(fā)布市場信息；（3）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（4）查處違規(guī)行為。選項ABCD正確。

5、目前，由（）代管期貨投資者保障基金?！締芜x題】

A.財政部

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

正確答案:B

答案解析:中國期貨市場監(jiān)控中心主要職責(zé)包括：期貨市場統(tǒng)一開戶；期貨保證金安全監(jiān)控；期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控；期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)測監(jiān)控；期貨及衍生品交易報告庫的建設(shè)及運營；為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢；宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究；代管期貨投資者保障基金；為監(jiān)管機構(gòu)和期貨交易所等提供信息服務(wù)；期貨市場調(diào)查；協(xié)助風(fēng)險公司處置。選項B正確。