2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。選項(xiàng)B正確。

2、協(xié)會(huì)舉行聽證，當(dāng)事人在聽證中的義務(wù)包括（）。【多選題】

A.遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求

B.繳納聽證的費(fèi)用

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)

D.如實(shí)回答提問

正確答案:A、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：（1）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；（2）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；（3）有權(quán)申請(qǐng)利害關(guān)系人回避；（4）有權(quán)在聽證會(huì)結(jié)束前書面提出放棄聽證；（5）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；（6）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。選項(xiàng)ACD正確。 協(xié)會(huì)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。選項(xiàng)B不正確。

3、公司制期貨交易的所董事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

4、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。【單選題】

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)B正確。

5、公司制交易所的董事會(huì)職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作

B.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

C.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過

D.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作； （2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定； （3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過； （4）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、變更股權(quán)結(jié)構(gòu)、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過； （5）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；（6）決定專門委員會(huì)的設(shè)置； （7）決定會(huì)員的接納和退出； （8）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分； （9）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所； （10）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則制定的細(xì)則和辦法； （11）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況； （12）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案； （13）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃； （14）審議期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)管理辦法；（15）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（16）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況； （17）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)； （18）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。選項(xiàng)ABC正確。