2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、對于機構管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員已按規(guī)定向高級管理人員報告，但機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.司法機關

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。選項AC正確。

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。【多選題】

A.中國證監(jiān)會規(guī)定標準

B.經(jīng)營成本

C.市場平均標準

D.行業(yè)自律標準

正確答案:B、D

答案解析:提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費。選項BD正確。

3、依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構是（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。選項AC正確。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與交易者的利益發(fā)生沖突時，正確做法是（）?！径噙x題】

A.以自身利益為首要出發(fā)點

B.及時向交易者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況

C.必須保證所在機構的利益不會受到損害

D.當沖突無法避免時，應當確保交易者的利益得到公平的對待

正確答案:B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與交易者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向交易者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保交易者的利益得到公平的對待。選項BD正確。

5、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收取客戶手續(xù)費

C.為客戶提供期貨市場行情信息

D.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

正確答案:A、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項B不選，會員自己業(yè)務范圍內(nèi)收取的手續(xù)費是合理的。而從事中間介紹業(yè)務的證券公司，在介紹客戶給期貨公司時，是不得代收取期貨保證金的。此題答案為AD。