2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、關(guān)于無(wú)套利區(qū)間，下列說(shuō)法正確的是（）?！径噙x題】

A.無(wú)套利區(qū)間是考慮了交易成本后，對(duì)理論價(jià)格進(jìn)行上下移動(dòng)而形成的區(qū)間

B.在無(wú)套利區(qū)間中進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還可能會(huì)導(dǎo)致虧損

C.當(dāng)期指高于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可獲利

D.當(dāng)期指低于區(qū)間的下界時(shí)，正向套利可獲利

正確答案:A、B、C

答案解析:無(wú)套利區(qū)間是指考慮交易成本后，將期指理論價(jià)格分別向上移和向下移所形成的一個(gè)區(qū)間。在這個(gè)區(qū)間中，套利交易不但得不到利潤(rùn)，反而可能導(dǎo)致虧損。只有當(dāng)實(shí)際的期指高于上界時(shí)，正向套利才能夠獲利；反之，只有當(dāng)實(shí)際期指低于下界時(shí)，反向套利才能夠獲利。選項(xiàng)ABC正確。

2、由于近期整個(gè)股市行情不明朗，股價(jià)大起大落，難以判斷行情走勢(shì)，某投機(jī)者決定進(jìn)行雙向期權(quán)投機(jī)。在6月5日，某投資者以5點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)250美元)買(mǎi)進(jìn)一份9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為245點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股票指數(shù)美式看漲期權(quán)合約，同時(shí)以5點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一份9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為245點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股票指數(shù)美式看跌期權(quán)合約。當(dāng)前的現(xiàn)貨指數(shù)為245點(diǎn)。從6月5日至6月20日期間，股市波動(dòng)很小，現(xiàn)貨指數(shù)一直在245點(diǎn)徘徊，6月20日時(shí)兩種期權(quán)的權(quán)利金都變?yōu)?點(diǎn)，則此時(shí)該投機(jī)者的平倉(cāng)盈虧為（）?！締芜x題】

A.盈利2000美元

B.盈利2250美元

C.虧損2000美元

D.虧損2250美元

正確答案:C

答案解析:投資者買(mǎi)入兩份期權(quán)合約共支付10點(diǎn)權(quán)利金，將兩份期權(quán)合約同時(shí)平倉(cāng)，可獲得權(quán)利金2點(diǎn)；則虧損8點(diǎn)，每點(diǎn)250美元，則總虧損為：8×250=2000美元。（選項(xiàng)C正確）

3、期貨居間人主要職責(zé)是介紹客戶，可以代表客戶與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:居間人與期貨公司沒(méi)有隸屬關(guān)系，不是期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。居間人無(wú)權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。

4、期貨保證金存管銀行是由（）指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行?！締芜x題】

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.銀行總部

正確答案:B

答案解析:期貨保證金存管銀行是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。選項(xiàng)B正確。

5、在正向市場(chǎng)中，如果行情上漲，則（）合約的價(jià)格可能上升更多?！締芜x題】

A.遠(yuǎn)期月份

B.近期月份

C.采用平均買(mǎi)低方法買(mǎi)入的

D.采用金字塔式方法買(mǎi)入的

正確答案:B

答案解析:在正向市場(chǎng)中，遠(yuǎn)月合約的價(jià)格高于近月合約的價(jià)格。對(duì)商品期貨而言，一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)行情上漲且遠(yuǎn)月合約價(jià)格相對(duì)偏高時(shí)，若遠(yuǎn)月合約價(jià)格上升，近月合約價(jià)格也會(huì)上升，以保持與遠(yuǎn)月合約間正常的持倉(cāng)費(fèi)用關(guān)系，且近月合約的價(jià)格上升可能更多。選項(xiàng)B正確。

6、期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）?！締芜x題】

A.集中管理

B.委托管理

C.分級(jí)管理

D.自律管理

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，我國(guó)期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。選項(xiàng)D正確。

7、會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)置（）調(diào)解、財(cái)務(wù)、技術(shù)等專門(mén)委員會(huì)?！径噙x題】

A.監(jiān)察

B.交易

C.審批

D.會(huì)員資格審查

正確答案:A、B、D

答案解析:會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)置監(jiān)察、交易、會(huì)員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)、技術(shù)等專門(mén)委員會(huì)。選項(xiàng)ABD正確。

8、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.專業(yè)委員會(huì)

D.業(yè)務(wù)管理部門(mén)

正確答案:B

答案解析:理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)B正確。

9、下列關(guān)于趨勢(shì)線的論述正確的是（）。【多選題】

A.在上升趨勢(shì)中，將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線，就得到上升趨勢(shì)線

B.上升趨勢(shì)由一系列相繼上升的波峰和波谷形成的價(jià)格走勢(shì)

C.下降趨勢(shì)由一系列相繼下降的波峰和波谷形成的價(jià)格走勢(shì)

D.趨勢(shì)按價(jià)格運(yùn)行的方向可以分為上升趨勢(shì)、下降趨勢(shì)和水平趨勢(shì)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據(jù)價(jià)格運(yùn)行的方向，價(jià)格趨勢(shì)可以分為：上升趨勢(shì)、下降趨勢(shì)和水平趨勢(shì)。由一系列相繼上升的波峰和波谷形成的價(jià)格走勢(shì)，稱為上升趨勢(shì)；由一系列相繼下降的波峰和波谷形成的價(jià)格走勢(shì)，稱為下降趨勢(shì)；由一系列水平運(yùn)動(dòng)的波峰和波谷形成的價(jià)格走勢(shì)，稱為水平趨勢(shì)。選項(xiàng)ABCD正確。

10、股票期權(quán)的買(mǎi)方在向賣方支付期權(quán)費(fèi)后，沒(méi)有行權(quán)的義務(wù)，但不行權(quán)時(shí)，買(mǎi)方的損失是無(wú)限的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:股票期權(quán)的買(mǎi)方在向賣方支付期權(quán)費(fèi)（期權(quán)價(jià)格）后享有在合約條款規(guī)定的時(shí)間內(nèi)執(zhí)行期權(quán)的權(quán)力，但沒(méi)有行權(quán)的義務(wù)，即當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格不利時(shí)，可以放棄行權(quán)。不行權(quán)時(shí)，買(mǎi)方的損失就是事先支付的整個(gè)期權(quán)費(fèi)。而股票期權(quán)的賣方則在買(mǎi)方行權(quán)時(shí)負(fù)有履行合約的義務(wù)。