2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于客戶開(kāi)戶及交易編碼的申請(qǐng)，表述錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)

C.客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

正確答案:D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。（選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤）

2、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求以自有資金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指期貨公司在開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程中，為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失所需要的資本。題目說(shuō)法錯(cuò)誤。以自有資金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額，指的是最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金。

3、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。【單選題】

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）注冊(cè)資本或者開(kāi)辦資金及其構(gòu)成；（四）營(yíng)業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)D正確。

4、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金的，（）不予支持。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.人民法院

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金的，人民法院不予支持。選項(xiàng)B正確。

5、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

6、下列關(guān)于中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的設(shè)立及職能，說(shuō)法正確的是（）?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)行資格管理制度

C.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨行業(yè)的自律性規(guī)則

D.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)并安排期貨合約上市

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)行資格管理制度。選項(xiàng)AB正確。

7、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過(guò)20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。

8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司（）?！径噙x題】

A.董事履職情況

B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

D.內(nèi)部控制狀況

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。選項(xiàng)BCD正確。

9、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。【單選題】

A.平倉(cāng)交易

B.已有頭寸的按平倉(cāng)交易

C.開(kāi)倉(cāng)交易

D.無(wú)效指令

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。（選項(xiàng)C正確）

10、“內(nèi)幕信息敏感期”是指內(nèi)幕信息自形成至公開(kāi)的期間。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中“內(nèi)幕信息敏感期”是指內(nèi)幕信息自形成至公開(kāi)的期間。