2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、 客戶開立賬戶，應(yīng)當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶應(yīng)當以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關(guān)系的，應(yīng)當在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

2、期貨公司股權(quán)出讓方可以在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當支持并配合期貨公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依法履行職責，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

3、期貨從業(yè)人員因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，且按照規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

4、期貨公司經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，應(yīng)當向（）報告?！締芜x題】

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》經(jīng)過整改，期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。選項A正確。

5、期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當（）?！径噙x題】

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益

D.向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，就市場行情做出確定性判斷

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益。選項ABC正確。（選項D不正確。不得就市場行情做出確定性判斷）