2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機構的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議后，應當在10個工作日內(nèi)報所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

2、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，其禁止事項不包括（）。【單選題】

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為： （一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險； （二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務； （三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息； （四）以個人名義收取服務報酬； （五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

3、外商投資期貨公司的（）須在中國境內(nèi)實地履職?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.以上所有人員

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第八條 外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實地履職。

4、私募證券投資基金管理人成為資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應當符合的條件為（）?！径噙x題】

A.在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員

B.在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿3年、無重大違法違規(guī)記錄的會員

C.具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人

D.具備2年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于5人

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十二條 資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應當為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構、保險資產(chǎn)管理機構以及中國證監(jiān)會認可的其他金融機構，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

5、資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十五條 資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，應當明確約定所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。 資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。