2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、小趙于2021年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，甲期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)

B.期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作

C.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。選項A正確。

2、某期貨公司在交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失。對于期貨公司的損失，下列做法符合規(guī)定的有（）。【客觀案例題】

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條 期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任賠償額不超過損失的百分之六十。損失100萬，則交易所賠償損失不超過60萬元。

3、期貨從業(yè)人員小劉利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，小劉不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了小劉。期貨公司在對小劉做出處分決定后應(yīng)向（）報告。【客觀案例題】

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

4、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是（）。【客觀案例題】

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料： （一）申請書； （二）章程和交易規(guī)則草案； （三）期貨交易所的經(jīng)營計劃； （四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

5、某期貨公司總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。【客觀案例題】

A.在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上申明作廢

B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會或期貨公司分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)重新申領(lǐng)。