期貨從業(yè)資格
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2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》每日一練0913
幫考網(wǎng)校2022-09-13 18:42
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2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習(xí)的成功,都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。


1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)?!径噙x題】

A.會(huì)員資格及其管理辦法

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

D.交易糾紛的處理方式

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外,會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)會(huì)員資格及其管理辦法;(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);(三)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。選項(xiàng)D,屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的(),實(shí)行資格管理制度。【多選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.股東

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,實(shí)行資格管理制度。

3、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí),應(yīng)當(dāng)(),投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷,并對(duì)重要事實(shí)予以明示?!径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)

B.獨(dú)立客觀

C.建議明確

D.重點(diǎn)推薦

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí),應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀,投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷,并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

4、中國(guó)金融期貨交易所對(duì)()落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí),期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供投資者開(kāi)戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕?!締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十九條。交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí),期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供投資者開(kāi)戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。   交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的,進(jìn)行必要的延伸檢查,并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

5、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生的期貨糾紛,合同履行地應(yīng)當(dāng)是()。【單選題】

A.期貨交易所住所地

B.期貨公司住所地

C.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

D.貨物供應(yīng)商住所地

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,期貨交易所住所地為合同履行地。

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