2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司在期貨交易中的地位，表明其主要風(fēng)險(xiǎn)源包括（）?！径噙x題】

A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)：（1）管理風(fēng)險(xiǎn)；（2）預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)；（3）業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)；（4）客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。

2、期貨交易所對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行自律監(jiān)管，具體內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.對(duì)會(huì)員資格審查

B.實(shí)施市場(chǎng)稽核和懲戒

C.制定客戶訂單處理規(guī)范

D.期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨市場(chǎng)重要的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)。具體一般包括： （1）對(duì)會(huì)員資格審查（2）監(jiān)督交易行為規(guī)則和程序的執(zhí)行（3）制定客戶訂單處理規(guī)范（4）規(guī)定市場(chǎng)報(bào)告和交易記錄制度（5）實(shí)施市場(chǎng)稽核和懲戒（6）加強(qiáng)對(duì)制造假市場(chǎng)的監(jiān)督選項(xiàng)D為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABC正確。

3、我國境內(nèi)期貨交易所的職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.發(fā)布市場(chǎng)信息

B.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所履行職責(zé)：（1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（2）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（5）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。此外《期貨交易所管理辦法》規(guī)定還應(yīng)履行的職責(zé)：（1）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（2）發(fā)布市場(chǎng)信息；（3）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（4）查處違規(guī)行為。

4、在期貨市場(chǎng)五位一體監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)（）。【多選題】

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

C.制定監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的規(guī)則

D.監(jiān)督檢查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確。在五位—體監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的規(guī)則制定、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。具體包括：（1）在凈資本監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管規(guī)則及凈資本補(bǔ)足制度，督促、指導(dǎo)期貨公司凈資本監(jiān)管工作的落實(shí)以及采取必須由中國證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施等。（2）在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)制定保證金存管制度和監(jiān)管工作指引，負(fù)責(zé)預(yù)警信息處置工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。（3）在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)研究制定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管制度框架，制定和修改期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理辦法和規(guī)則;核準(zhǔn)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格;指導(dǎo)地方證監(jiān)局對(duì)違規(guī)高管進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)和追究，并依法采取監(jiān)管措施;建立與完善期貨公司高管人員監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠信檔案，組織期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)等;監(jiān)督、指導(dǎo)證監(jiān)局日常監(jiān)管工作。（4）在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，負(fù)責(zé)法規(guī)政策的制定，對(duì)地方證監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)處置工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

5、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有（）?！径噙x題】

A.流程圖分析法

B.風(fēng)險(xiǎn)列舉法

C.定量分析法

D.分解分析法

正確答案:A、B、D

答案解析:在實(shí)踐中，企業(yè)可以采用風(fēng)險(xiǎn)列舉法、流程圖分析法、分解分析法幫助識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABD正確。風(fēng)險(xiǎn)列舉法指風(fēng)險(xiǎn)管理部門按照業(yè)務(wù)流程，列舉出各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。流程圖法指風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)過程進(jìn)行全面分析，對(duì)其中各個(gè)環(huán)節(jié)逐項(xiàng)分析可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。分解分析法指把一個(gè)復(fù)雜的事物分解為多個(gè)比較簡單的事物，將大系統(tǒng)分解為具體的組成要素，從中分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及潛在損失的威脅。