2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中國期貨業(yè)協(xié)會的成立宗旨是（）?！径噙x題】

A.發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用

B.保護(hù)投資者利益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展

C.堅持期貨市場公開、公平、公正，維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序

D.為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是：在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；堅持期貨市場公開、公平、公正，維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，保護(hù)投資者利益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。選項ABCD正確。

2、出現(xiàn)以下（）情形，可能會給期貨公司帶來風(fēng)險?！径噙x題】

A.期貨公司管理不善

B.客戶資信狀況惡化

C.期貨公司從業(yè)人員職業(yè)道德缺乏

D.客戶發(fā)生違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司的風(fēng)險可以分為兩種：一種是由于期貨公司自身的原因而引起的風(fēng)險，如由于期貨公司管理不善、期貨公司從業(yè)人員職業(yè)道德缺乏或操作失誤等原因給自身或客戶甚至整個市場帶來風(fēng)險。另一種是由于客戶的原因而給期貨公司帶來的風(fēng)險，如客戶資信狀況惡化、客戶發(fā)生違規(guī)行為等。選項ABCD正確。

3、下列有關(guān)中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，錯誤的是（）。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會由會員、特別會員和聯(lián)系會員組成

正確答案:A

答案解析:選項A不正確。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是非營利性的社會團(tuán)體法人。期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國期貨業(yè)協(xié)會由會員、特別會員和聯(lián)系會員組成。中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

4、在期貨市場五位一體監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)（）?！径噙x題】

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

C.制定監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的規(guī)則

D.監(jiān)督檢查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確。在五位—體監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的規(guī)則制定、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。具體包括：（1）在凈資本監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管規(guī)則及凈資本補足制度，督促、指導(dǎo)期貨公司凈資本監(jiān)管工作的落實以及采取必須由中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施等。（2）在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)制定保證金存管制度和監(jiān)管工作指引，負(fù)責(zé)預(yù)警信息處置工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。（3）在期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)研究制定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管制度框架，制定和修改期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員管理辦法和規(guī)則;核準(zhǔn)期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險官的任職資格;指導(dǎo)地方證監(jiān)局對違規(guī)高管進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)和追究，并依法采取監(jiān)管措施;建立與完善期貨公司高管人員監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，組織期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)等;監(jiān)督、指導(dǎo)證監(jiān)局日常監(jiān)管工作。（4）在期貨公司風(fēng)險處置工作中，負(fù)責(zé)法規(guī)政策的制定，對地方證監(jiān)局風(fēng)險處置工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

5、期貨市場在運作中由于管理法規(guī)和機制不健全等原因，可能產(chǎn)生流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險和交割風(fēng)險等。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨市場風(fēng)險的成因有：（1）價格波動；（2）杠桿效應(yīng)；（3）非理性投機；（4）市場機制不健全。期貨市場在運作中由于管理法規(guī)和機制不健全等原因，可能產(chǎn)生流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險和交割風(fēng)險等。