2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行（）等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。【多選題】

A.介紹業(yè)務規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.合規(guī)檢查

D.財務審計

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條 證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。選項ABC正確。

2、期貨公司可以接受以下（）的委托為其進行期貨交易。【單選題】

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨協(xié)會的工作人員

D.國家機關(guān)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位； （二）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員； （三）證券、期貨市場禁止進入者； （四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

3、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列不屬于委托協(xié)議應所載明的事項是（）?！締芜x題】

A.客戶投訴的接待處理方式

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：（一）介紹業(yè)務的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項D不屬于此范圍。

4、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，可以向客戶做獲利保證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得有下列行為： （一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

5、期貨公司應當建立并完善公司治理，對期貨公司股東、實際控制人的規(guī)定有（）?！径噙x題】

A.在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.不得非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

D.向其提供服務的，不得降低風險管理要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條 期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。 期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。