2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.不以營(yíng)利為目的

B.實(shí)行自律管理

C.不能承擔(dān)民事責(zé)任

D.不得直接參與期貨交易

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條 期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。選項(xiàng)C不正確。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

2、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的（）?！締芜x題】

A.從業(yè)人員資格考試

B.思想教育培訓(xùn)

C.專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則培訓(xùn)

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

3、期貨從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為，自律監(jiān)察委員會(huì)可以依據(jù)規(guī)定對(duì)該行為單獨(dú)給予紀(jì)律懲戒。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十一條 會(huì)員或者從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以依據(jù)本規(guī)則對(duì)該行為單獨(dú)作出紀(jì)律懲戒決定：（1）不履行已達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議的；（2）有逃避、抵制或者阻撓調(diào)查的行為的。

4、對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條 對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對(duì)其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。

5、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：（一）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；（二）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；（三）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。

6、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)的描述，正確的有（）。【多選題】

A.理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

B.普通會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.理事會(huì)由普通會(huì)員理事、特別會(huì)員理事、非會(huì)員理事組成

D.非會(huì)員理事不得超過(guò)理事總數(shù)的1/3

正確答案:A、C

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。選項(xiàng)A正確；理事會(huì)由普通會(huì)員理事、特別會(huì)員理事、非會(huì)員理事組成。普通會(huì)員理事由理事會(huì)提名，或1/5普通會(huì)員和特別會(huì)員聯(lián)名提議，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。選項(xiàng)B不正確；選項(xiàng)C正確。非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事不得超過(guò)理事總數(shù)的1/4。選項(xiàng)D不正確。

7、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（）?！径噙x題】

A.審慎監(jiān)管

B.動(dòng)態(tài)監(jiān)控

C.及時(shí)應(yīng)對(duì)

D.全程管理

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)和全程管理。

8、對(duì)期貨公司的年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的人員有（）?！径噙x題】

A.期貨公司董事

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.人力資源負(fù)責(zé)人

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第四十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。

10、王某曾于2018年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。2020年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未讓其簽字確認(rèn)，2020年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元 。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）?！究陀^案例題】

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十六條 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。王某已有交易經(jīng)歷，因此損失由自己承擔(dān)。選項(xiàng)C正確。