2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，會(huì)員和客戶可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十九條 期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，（）?！径噙x題】

A.忠于職守

B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

C.恪守誠(chéng)信

D.勤勉盡責(zé)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

3、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，那么強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失應(yīng)（）?！究陀^案例題】

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六條 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。

4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息?！締芜x題】

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.證監(jiān)會(huì)期貨部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。

5、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.董事會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十八條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證?！径噙x題】

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.合法性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

7、下列屬于專業(yè)投資者的是（）?！径噙x題】

A.證券公司

B.基金管理公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條 符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。（三）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。（四）同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 2000 萬(wàn)元；2.最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元；3.具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)ABC正確。（選項(xiàng)D不符合條件）

8、自律監(jiān)察委員會(huì)舉行聽(tīng)證時(shí)，當(dāng)事人必須親自參加聽(tīng)證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十八條 當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托1至2位代理人參加聽(tīng)證。

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

10、期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料（）。【多選題】

A.真實(shí)

B.合規(guī)

C.準(zhǔn)確

D.完整

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二條 期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。