2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、以下（）人員，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?！締芜x題】

A.因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起已滿3年

B.因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師，自被撤銷資格之日起已滿5年

C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起已滿2年；

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；（選項A，未滿5年，不得申請）（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；（選項B已滿5年）（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；（五）國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（選項C已滿3年）（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年；（選項D已滿2年）（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。選項A不得申請，符合題意。

2、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予刑事處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3、下列行為，沒有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的是（）?！締芜x題】

A.利用內(nèi)幕信息從事期貨投資交易

B.協(xié)同他人操縱期貨交易價格

C.不向客戶透露從事同一期貨投資交易的其他客戶信息

D.向客戶提供虛假的期貨市場行情

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。選項C為履行保密義務。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當符合（）規(guī)定的任職條件?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的任職條件。期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 

5、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。